银河证券可转债权限答案_银河证券可转债权限综合评估答案

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银行证券可转债权限开通答案提交后如果出现适当性不匹配的提示，请重新进行风险测评即可。

1、最近一期末经审计的（C ）不低于人民币（ ）的上市公司发行的可转债、创业板上市公司发行的可转债，以及相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或者上交所业务规则不要求设定担保的其他可转债，可能因未设定担保增加本息不能偿付的风险。

A.总资产，15 亿元

B.总资产，25 亿元

C.净资产，15 亿元

D.净资产，25 亿元

2、下列说法正确的是（ D）

A.可转债债券价格出现较大波动，可能直接导致本金亏损。

B.可转换公司债券价格出现异常波动，交易所根据市场需要对其实施盘中临时停牌，可能直接导致本金亏损。

C.开通信用账户的可转换公司债券交易权限，可能会出现超过原始本金损失的事项。

D.以上都对。

3、网上投资者单市场连续（ A）个月内累计出现（ ）次网上申购中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购次日起 6 个月内（按 180 个自然日计算，含次日），不得参与新股、可转债、可交换公司债券、存托凭证的网上申购。放弃申购的次数按照投资者实际放弃申购新股、可转债、可交换公司债券和存托凭证的次数合并计算。

A.12，3

 B.6，3

 C.12，6

 D. 6，6

 4、对于可转债交易事项说法完整的是（ D）

A.所有可转债普通投资者自 2020 年 10 月 26 日起，参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，应当以纸面或者电子形式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》。

B. 可转债普通投资者未签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》的，证券公司不得接受其申购或者买入委托。

C. 可转债普通投资者未签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》的，sulaixue.com已持有相关可转债的投资者可以选择继续持有、转股、回售或者卖出。

D.以上都是

5、网上申购最小单位为（A）手（）元，申购数量应当为（）手或（）手的整数倍，网上申购数量不得高于发行方案中确定的申购上限，如超过则该笔申购无效。

A. 1 手，1000 元，1 手，1 手

B.10 手，1000 元，10 手，10 手

C.100 手，10000 元，100 手，100 手

D. 10 手，10000 元，10 手，10 手