银河证券可转债权限答案_银河证券可转债权限综合评估答案

6、请问您是否已经知晓可转换公司债相关的业务规则、业务风险? (A)

A.是

B.否

7、可转债作为一种具有多重性质的混合型融资工具，投资者应当关注其（ABC ）等特征。

A.债券性

B.股权性

C.可转换性

D.高收益性

8、可转债二级市场交易价格受上市公司（ABCD ）等多重因素影响，波动情况较为复杂，可能出现跌破发行价、价格大幅波动、与投资价值相背离sulaixue.com ，甚至交易价格低于面值等情况。投资者应当关注相关风险。

A.股票价格、转股价格

B.赎回以及回售条款

C.市场利率、票面利率

D.市场预期

9、以下关于可转债交易规则、风险说法正确的是（ABCD ）

A.可转债的信用评级可能因发行人经营管理或者财务状况等因素而出现下调，继而影响可转债的债券市场交易价格。

B.可转债实行当日回转交易，且无涨跌幅限制，交易价格波动幅度可能较大。

C. 可转债竞价交易盘中价格较前收盘价首次上涨或者下跌超过 20%（含）、30%（含）的，实施盘中临时停牌。

D. 投资者不能在可转债存续期内随时申请转股。可转债自发行结束之日起 6 个月后，在符合约定条件时，投资者方可通过报盘方式申请转换为公司股票。转股期由发行人根据可转债的存续期限以及发行人的财务状况确定。投资者应当关注转股价格、转股期限等相关安排。

10、以下关于可转换公司债券网上申购业务规则，说法正确的是（ ABCD）

A. 投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只可转债申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只可转债申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

B. 不合格、休眠和注销的证券账户不得参与可转债的申购。

C. 投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金。

D. 投资者申购可转债中签后，应根据规定，确保其资金账户在 T+2 日日终有足额认购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购。