证券市场基本法律法规真题精选
证券市场基本法律法规真题精选1、根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际**人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。A.10%B. 20%C. 1
2021-01-19
下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错
下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（）。A.根据委托价格限制;可以分为市价委托和限价委托B.根据委托订单的数量，可以分为整数委托和零散委
2021-01-19
不属于有限售条件的股份的是
不属于有限售条件的股份的是不属于有限售条件的股份的是（）。A.内部职工股B.境内上市外资股与境外上市外资股C.因股权分置改革暂时锁定的股份D.董事、监事、高级管理人员持有的股份答案：B两个或两个以上的当事人
2021-01-19
中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业
中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（）。A.自律性组织B.监管组织C.登记备案组织D.审批组织答案：A下列关于国际资金流动的说法，错误的是（）。A.国
2021-01-19
关于开放式基金的认购，下列说法中错误的是
关于开放式基金的认购，下列说法中错误的是关于开放式基金的认购，下 列说法中错误的是（）。A开放式基金认购- -般分为开户、认购与确认三个步骤B投资人认购开放式基金可以在受基金管理人委托的商业银行办理C.投
2020-11-24
下列有关金融期货的说法，正确的有
下列有关金融期货的说法，正确的有下列有关金融期货的说法，正确的有（）。I .金融期货交易双方的权利与义务是对称的II.金融期货交易双方的权利与义务是不对称的II.金融期货交易双方均需开立保证金账户IV.金融期
2020-11-24
基金投资的外部风险包括
基金投资的外部风险包括基金投资的外部风险包括（）。I .市场风险II.操作风险II.信用风险IV.政策风险AI、II、IVBI、I1、IIIC II、IVDI、II、II、IV答案：A
2020-11-24
按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为
按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A、保本型产品与保证最低收益型产品B、公开募集的结构化产品与私募结构化产品C、收益保证型产品与非收益保证型产品D、
2020-11-24
在证券回购交易中，融入资金方做【】处理
在证券回购交易中，融入资金方做【】处理在证券回购交易中，融入资金方做【】处理。A．买入B．卖出C．平仓D．报单答案：A解析：对于以资融券方来说，在交易所回购交易 开始时，其申报买卖部位为卖出(S)；对于以券
2020-04-02
参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在【
参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在【】办理债券的 质押登记参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在【】办理债券的 质押登记。A．全国银行问同业拆借中心B．中央国债登记结算有限责任公司C．证券登
2020-04-02
交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过
交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过【】。A．70%B．90%C．95%D．80%答案：B解析：上证180指数成分股股票及深证100指数成 分股股票折算率最高不超过70%，其他
2020-04-02
国债在净价交易的情况下应计利息是根据【】按天
国债在净价交易的情况下应计利息是根据【】按天计算的国债在净价交易的情况下应计利息是根据【】按天计算的。A．同业拆借利率B．银行利率C．市场利率D．票面利率答案：D解析：从2002年3月25日开始，国债交易率先
2020-04-02
以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的
以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．以短期融资为目的Ⅱ．在银行间债券市场发行Ⅲ．在证券交易所上市交易Ⅳ．约定在一定期限内还本付息
2018-11-22
基金管理公司的督察长由（ ）聘任
基金管理公司的督察长由（ ）聘任基金管理公司的督察长由（ ）聘任A.基金经营所在地证监局B.中国证监会C.基金管理公司董事会D.基金管理公司总经理答案 C解析：基金管理公司的督察长是监督检查基金和公司运作的合
2018-11-22
证监会任命并购重组委委员的程序不包括
证监会任命并购重组委委员的程序不包括证监会任命并购重组委委员的程序不包括（ ）。A.社会公示B.执行情况的核查C.持股比例的审查D.差额遴选答案 C解析：中国证监会依照公开、公平、公正的原则,按照行业自律组织
2018-11-22
证券公司申请期货业务中间介绍资格时,（ ）客户
证券公司申请期货业务中间介绍资格时,（ ）客户交易结算资金第三方存管制度证券公司申请期货业务中间介绍资格时,（ ）客户交易结算资金第三方存管制度。A.可以不采用B.3个月内建立C.必须已建立D.不得采用答案 C解
2018-11-22
目前,我国占基金销售市场份额最大的代销机构是
目前,我国占基金销售市场份额最大的代销机构是目前,我国占基金销售市场份额最大的代销机构是（ ）A.证券公司B.基金销售机构C.保险公司D.商业银行答案 D解析：商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售
2018-11-22
下列关于公司的说法不正确的是
下列关于公司的说法不正确的是下列关于公司的说法不正确的是（ ）。A．凡是依法设立的公司都是法人B．凡是依法设立的企业都是公司C．公司是依照《公司法》设立的企业法人D．公司享有法人财产权答案 B解析：公司
2018-11-22
以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人
以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A．3
2018-11-22
2016证券从业《证券市场基础法律法规》试题：变
2016证券从业《证券市场基础法律法规》试题：变更登记单项选择题 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。 A
2016-04-28
2016证券从业《证券市场基础法律法规》试题：投
2016证券从业《证券市场基础法律法规》试题：投资主办人组合型选择题 不得注册为投资主办人的情形有（ ）。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年 Ⅲ.未通过证券从业人员年
2016-04-28
2016年证券从业《证券市场基础知识》试题：企业
2016年证券从业《证券市场基础知识》试题：企业年金基金单项选择题 单个企业年金计划基金资产，投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划专门投资组合的比例，合计不得高于企业
2016-04-28
2016年证券从业《证券市场基础知识》试题：证券
2016年证券从业《证券市场基础知识》试题：证券经纪业务组合型选择题 关于证券经纪业务，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 Ⅱ.经纪关系的建立也就形
2016-04-28
豫公网安备41010802002381