证券市场基本法律法规真题精选

证券市场基本法律法规真题精选

1、根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际**人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。

A.10%

B. 20%

C. 15%

D. 5%

参考答案：D

2、个人投资者参与科创板股票交易，应当符合资产条件的是（）。

A.申请权限开通日证券账户及资金账户的资产不低于人民币20万元

B.申请权限开通前20个交易日资金账户内的资金日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金）

C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）

D.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元

参考答案：C

3、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A.30

B.25

C.5

D.20

参考答案：D

4、证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）。

A.客户信用交易担保证券账户

B.信用交易证券交收账户

C.融券专用证券账户

D.信用交易资金交收账户

参考答案：C

5、下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（ ） 。

A.股份有限公司发起人数无上限

B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金

C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任

D.股份有限公司的资本划分为等额股份

参考答案：A

6、根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）。

A.证券公司不得侵犯客户的财产权

B.证券公司不得侵犯客户的选择权

C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权

D.证券公司不得侵犯客户的知情权

参考答案：C

7、根据《证券法》，下列属于证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为的是（） 。

A.在规定的时间内向客户提供交易的确认文件

B.根据客户的真实意思表示，维护客户利益

C.根据客广的委托为其买卖证券

D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

参考答案：D

8、（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收入情况信息

参考答案：D

9、下列关于证券公司资产管理计划托管人职责的说法，错误的是（）。

A.对资产管理计划的财务会计报告、年度报告出具意见

B.办理与资产管理计划托管业务相关的信息披露事项

C.建立与管理人的对账机制，复核、审查管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格

D.发现管理人投资运作出现违法违规或违反资产管理合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证券业协会和中国证监会报告

参考答案：D

10、下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）

A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管

B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理

c.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理

D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资

参考答案：D

11、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。

A.5

B.4

C.3

D.2

参考答案：C

10、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）内不得转让。

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

参考答案：B

12、根据《证券投资基金法》，下列关于非法从事证券投资基金活动的法律责任的说法，错误的是（）。

A.擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期贷款利息，没收违法所得

B.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

C.未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得;并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

参考答案：A

13、根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。

A.证券业协会

B.证券登记结算机构

C.国务院证券监督管理机构及证券交易所

D.国务院证券监督管理机构

参考答案：C。

14、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。

A.4

B.3

C.2

D.5

参考答案：B

15、根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（）。

A.货币

B.土地使用权

C.知识产权

D.劳务

参考答案：D

16、下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。

A. 2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外

B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动

C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

D.证券公司及其境内分支机构不得经营国务院证券监督管理机构批准的业务

参考答案：C

17、下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（）。

A.公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还

B.公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议

C.公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担

D.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承

参考答案：C