2016证券从业《证券市场基础法律法规》试题：投资主办人

组合型选择题

 

不得注册为投资主办人的情形有（　）。

 

Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

 

Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年

 

Ⅲ.未通过证券从业人员年检

 

Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

 

A.Ⅰ、Ⅱ

 

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　　　

 

【正确答案】 D

 

【答案解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：（1）不符合本规范第三十一条规定的条件；（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；（3）被协会采取纪律处分未满2年；（4）未通过证券从业人员年检；（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；（6）其他情形。